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证券交易法101年修法重点解析1

Chapter1 证券交易法之基本概念2

主题概说2

Q.01证券交易法之立法目的为何？其规范方式为何？3

Q.02证券交易法与公司法之关系为何？非属有价证券之募集、发行、买卖之事项，证券交易法是否优先适用？7

Q.03何谓有价证券？证券交易法上之有价证券所指为何？10

Q.04证券交易法上有价证券之定义是否能包括投资契约及票券？现行法在规定上有何问题？18

考题参照23

参考文献27

Chapter2 发行市场之管理—有价证券之募集、发行与私募29

主题概说29

Q.01何谓有价证券「募集」之行为？公司对其股东或员工发行有价证券，是否属於募集之行为？32

Q.02「发行」之定义於证券交易法与公司法中是否相同？证券交易法上发行之定义是否能涵盖「再次发行」？37

Q.03何谓发行人？证券交易法第22条第3项之公开招募者是否属於证券交易法中第5条之发行人？42

Q.04何谓申请核准制与申报生效制？现行规定主管机关对於有价证券之募集与发行采取何种审查原则？45

Q.05何谓有价证券之私募？私募有价证券是否构成内线交易？49

Q.06私募有价证券之转售限制规定为何？违反转售限制之法律效果为何？我国私募制度有何缺失？56

Q.07证券交易法第28条之1强制股权分散之规定有何内容？该规定是否妥适？62

考题参照67

参考文献81

Chapter3 流通市场之管理83

主题概说83

Q.01证券流通市场分为集中交易市场与店头市场，而何谓集中交易市场？又，店头市场为何？此一分类有无必要？86

Q.02证券交易法第150条规定场外交易之禁止，有无例外规定？其违反场外交易之效果为何？该规定有无删除之必要？90

Q.03有关公开收购有何规范？又，证券交易法有何保障投资人之规定？此外，有何其他重要之规定？94

Q.04强制公开收购之立法目的为何？证券交易法上有何具体规范？而现行法上有关公开收购之规定有无检讨之必要？103

考题参照107

参考文献110

Chapter4 资讯公开111

主题概说111

Q.01公开原则之功能为何？公开原则应具备如何条件，才能发挥其功效？114

Q.02公开说明书之目的及应编制公开说明书之情形为何？其编制原则及内容为何？118

Q.03何人负有交付公开说明书之义务？至迟应於何时交付？其未交付公开说明书之民事责任为何？而证券交易法第31条第2项之请求权有何值得检讨之处？122

Q.04证券交易法第32条规定公开说明书上有虚伪或隐匿之民事责任，其适用范围为何？而条文中「主要内容」有虚伪或隐匿之情事应如何认定？128

Q.05证券交易法第32条之损害赔偿请求权人为何人？赔偿义务人为何人？是否有免责规定？因果关系及损害赔偿计算方式为何？133

Q.06证券交易法第36条为继续公开之规定，有关定期财务报告有何要求？即时公开？而财务报告之公开方式是否有特定方式？140

Q.07当财务报告及财务业务文件有其虚伪、隐匿时，有何请求权可行使？其赔偿义务人及责任型态为何？赔偿方式为何？146

Q.08可依证券交易法第20条之1请求损害赔偿者为何人？因果关系应如何证明？而损害赔偿金额又如何计算？154

考题参照164

参考文献178

Chapter5 公开发行公司之管理179

主题概说179

Q.01证券交易法上关於股东会召开有何特别规定？特定议案是否有不得临时动议提出之规定？182

Q.02证券交易法增订独立董事及审计委员会规定后，公开发行公司有几种组织模式？独立董事规定为何？186

Q.03证券交易法上有关审计委员会有何规定？独立董事及审计委员会制度有何检讨之处？而2010年11月增订薪资报酬委员会，其相关规定为何？193

Q.04证券交易法对於董监事持股上有何限制？如未达规定而处以行政罚是否妥适？是否有其缺失？203

Q.05证券交易法对於公开发行公司之内部人股权转让有何限制？该限制规定有何立法上缺失及建议？209

Q.06证券交易法在认股权行使、发行公司债上有何特别规定？以及提列特别盈馀公积及公积转增资上有何不同於公司法之规定？216

Q.07委托书意义及功能为何？取得委托书方式、相关资格及限制，证券交易法上有何规定？222

Q.08现行委托书制度有何争议问题？229

Q.09公司买回自己股份（库藏股）有何规定？其有何争议问题存在？235

考题参照242

参考文献254

Chapter6 证券市场之公平交易机制255

主题概说255

Q.01证券交易法对於诈欺行为有何禁止之规定？259

Q.02证券交易法第155条第1项第1款违约不交割应如何认定？本款对於不履行交割以刑事责任加以处罚，是否妥适？264

Q.03何谓冲洗买卖？2000年删除前后，冲洗买卖是否应处罚？现行法已回植於证券交易法第155条第1项第5款，在适用上有何争议？268

Q.04证券交易法第155条第1项第3款谓为相对委托，与冲洗买卖有何区别？又有何客观要件规定？272

Q.05有关连续买卖之规定，系以行为人主观须有抬高或压低证券价格的意图，应如何认定？「自行或以他人名义」及「连续以高价买入及低价卖出」所指为何？276

Q.06何谓散布流言与不实资料？是否有与其他规定竞合之情形？285

Q.07操纵行为概括规定为何？与其他各款之操纵行为应如何适用？291

Q.08何谓短线交易？其规范之客体为何？行为人之身分应如何认定？294

Q.09证券交易法第157条规定「取得」、「卖出」及「买进」之行为应如何认定？其归入权利益应如何计算？又，何人为行使主体？302

Q.10禁止内线交易之立法理由为何？美国法上对於禁止内线交易之理论基础为何？我国法又采取何种理论？312

Q.11证券交易法第157条之1第1项对於规范客体有何规定？同条项各款之行为人应如何适用？318

Q.12何谓「实际知悉」？内线消息应如何认定？328

Q.13重大消息是否有成立或确定时点？而重大消息公开的方式有何特殊限制？338

Q.14行为人以非自发性买卖或为他人买卖证券可否作为免责抗辩事由？预定的交易计画可否作为免责抗辩事由？343

Q.15内线交易之民事责任赔偿义务人及请求权人为何人？如何计算赔偿金额？350

Q.16何谓非常规交易？证券交易法上背信与侵占的加重类型有何规定？而民事撤销权又有何问题？实务上主要掏空公司的违法态样为何？355

考题参照365

参考文献387